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SEC pega grupo com 19 empresas fantasmas

Tentativa de listar ações na bolsa.

Acredite se puder / 21 Fevereiro 2019 - 19:39

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A corretora Spartan Securities Group, Ltd. e a agente de transferência Island Capital Management LLC, que faz negócios com o nome de Island Stock Transfer, ajudaram a criar e vender pelo menos 19 empresas fantasmas. A Securities and Exchange Commission descobriu que o grupo, entre 2009 e 2014, entrou com pedidos fraudulentos junto à Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (Finra) para listar as ações ordinárias dessas companhias. Tais solicitações foram assinadas pelos dirigentes Carl E. Dilley, Micah J. Eldred e David D. Lopez. A Island Stock Transfer e a Dilley facilitaram as transações de pelo menos 12 das empresas falsas através da emissão e transferência em bloco dos títulos de “livre negociação”.

 

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